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中国经济网北京9月15日讯 江苏证监局近日发布对于对中天堂富证券有限公司江苏分公司(简称“中天堂富证券江苏分公司”)接管责令改正行政监管时势的决定(〔2025〕150号)。经查，中天堂富证券江苏分公司存在以下问题：一是前任负责东谈主在未进展入职并获得分公司负责东谈主任命文献的情况下，实质现实分公司负责东谈主的职责。二是用度报销和出差科罚零乱。三是前后台岗亭区分不到位。
江苏证监局暗意，上述情形违背了《证券期货研讨机构特别使命主谈主员合法从业国法》(证监会令第145号)第八条、《证券经纪业务科罚方针》(证监会令第204号)第四十条、《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》(证监会令第166号)第三条、第二十六条第一款等有关国法,属于《证券公司监督科罚条例》(国务院令第653号)第七十条第一款所述“里面放胆不完善、研讨科罚零乱”的情形。
凭据《证券公司监督科罚条例》第七十条、《合规科罚方针》第三十二条、《证券经纪业务科罚方针》第四十三条、《合法从业国法》第十八条，江苏证监局决定对中天堂富证券江苏分公司接管责令改正的行政监管时势，并记入证券期货阛阓诚信档案。
同期发布的《江苏证监局对于对吴国柱接管责令改正行政监管时势的决定》(〔2025〕151号)融会，经查，吴国柱任职中天堂富证券江苏分公司负责东谈主技巧，江苏分公司里面放胆不完善、研讨科罚零乱。吴国柱当作时任江苏分公司负责东谈主，对上述情形负有主要包袱。
此外，江苏证监局还查明，吴国柱当作证券从业东谈主员，存在使用他东谈主证券账户贸易证券、操作他东谈主证券账户以特别他违背合法从业科罚条款的情形。
江苏证监局暗意，上述情形违背了《证券期货研讨机构特别使命主谈主员合法从业国法》(证监会令第145号)第二条、第四条第二款，《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》(证监会令第166号)第十条第一款、第二款的有关国法。据《合规科罚方针》第三十二条、《合法从业国法》第十八条，江苏证监局决定对吴国柱接管责令改正的行政监管时势，并记入证券期货阛阓诚信档案。
以下为原文：
